場外配資游離于監管之外,高杠桿屬性放大市場波動,擾亂資本市場正常秩序,證監會堅決予以打擊。近年來,證監會支持配合公安、司法機關查處判決了一批場外配資案件,現整理8個典型案例予以曝光。在此,鄭重提醒廣大投資者,場外配資是違法活動,參與場外配資可能會血本無歸。廣大投資者一定要提高防范意識,通過合法渠道參與股票、期貨交易,遠離場外配資,保護自身財產安全。
一、吳某非法經營案(出借賬戶模式的場外配資)
【基本案情】
2019年10月起,吳某經營廣東益升信息技術咨詢有限公司(簡稱益升公司),研發益升網平臺,利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務。炒股客戶登錄益升網注冊為會員,將“保證金”轉入益升公司指定銀行賬戶,益升公司為炒股客戶提供“保證金”金額1至10倍的配資資金,并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計算方式收取炒股客戶的配資利息、交易手續費,從中牟取利益。從2019年11月至2020年3月,益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約38,114,831元。
【裁判結果】
法院認為,被告人吳某違反國家規定,未經國家有關主管部門批準非法經營證券業務,擾亂市場秩序,情節特別嚴重,其行為已構成非法經營罪。據此,判決被告人吳某犯非法經營罪,判處有期徒刑三年六個月,并處罰金三十萬元。
【一審案號】(2020)粵0605邢初3368號