近期，國務(wù)院公布了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(以下簡稱《辦法》)。為落實(shí)好《辦法》，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的制度價值，證監(jiān)會進(jìn)一步細(xì)化完善《辦法》相關(guān)規(guī)定，并發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)。
《規(guī)定》的起草堅持以下原則:一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度特色，及時賠償投資者損失，增強(qiáng)投資者群體的獲得感和滿足感。通過適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，當(dāng)事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失，為投資者提供了及時有效救濟(jì)的新途徑，更加有利于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益;盡快恢復(fù)市場秩序，穩(wěn)定市場預(yù)期;有效提高執(zhí)法效能，化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾;對行政處罰形成有效補(bǔ)充，更好適應(yīng)復(fù)雜的監(jiān)管形勢。二是穩(wěn)步審慎推進(jìn)。對于行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進(jìn)。在遵守上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上，認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格限定適用范圍，細(xì)化完善辦理程序，確保新制度平穩(wěn)落地實(shí)施。三是強(qiáng)化監(jiān)督制約。建立嚴(yán)格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度，明確當(dāng)事人承諾辦理部門與調(diào)查、審理、投保、派出機(jī)構(gòu)等各部門單位的職責(zé)分工，防范道德風(fēng)險和利益沖突。
《規(guī)定》未分章節(jié)，共23條，在《證券法》《辦法》的基礎(chǔ)上，主要細(xì)化規(guī)定了辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。具體情況如下:
一是厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機(jī)制。要求承諾辦理部門應(yīng)當(dāng)就案件適用當(dāng)事人承諾相關(guān)事項征求調(diào)查、審理部門的意見，適用當(dāng)事人承諾的案件必須經(jīng)過必要的調(diào)查，案件受理后不中止案件調(diào)查，中止案件審理。二是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調(diào)配合。由投保基金公司負(fù)責(zé)測算投資者損失情況，調(diào)查部門、審理部門、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等部門單位提供必要支持。三是規(guī)定投資者賠付機(jī)制安排。要求投保基金公司制定承諾金管理使用方案并報證監(jiān)會備案，同時明確當(dāng)事人自行賠償投資者程序，鼓勵當(dāng)事人提前賠償投資者。四是明確派出機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾中的作用。一方面，明確當(dāng)事人所在轄區(qū)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核查驗(yàn)收當(dāng)事人履行承諾認(rèn)可協(xié)議的情況，另一方面，明確派出機(jī)構(gòu)查處的案件可以適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，現(xiàn)階段由承諾辦理部門統(tǒng)一辦理。五是加強(qiáng)監(jiān)督制約，嚴(yán)防道德風(fēng)險。建立集體決策機(jī)制、內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，壓縮承諾金協(xié)商數(shù)額的裁量空間，強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)在承諾履行過程中的核查監(jiān)督作用，要求及時公告披露相關(guān)信息。
下一步，證監(jiān)會將貫徹落實(shí)《規(guī)定》要求，及時回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
