客戶風險等級與產品或者服務風險等級匹配關系對照表
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產品或者服務風險等級名錄 |
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客戶風險等級 |
產品風險等級 |
標的 |
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C0、C1、C2、C3、C4、C5 |
R1 |
資管產品備案機構風險等級名錄R1 等級的產品及服務 |
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C2、C3、C4、C5 |
R2 |
資管產品備案機構風險等級名錄R2等級的產品及服務 |
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C3、C4、C5 |
R3 |
包括但不限于商品期貨（原油期貨除外）及相關服務、;投資咨詢業務；合作套保服務、定價服務等；資管產品備案機構風險等級名錄R3 等級的產品及服務 |
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C4、C5 |
R4 |
包括但不限于金融期貨、期權、原油期貨、客戶買入式場外期權等客戶承擔有限風險敞口場外衍生產品及相關服務;資管產品備案機構風險等級名錄R4等級的產品及服務 |
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C5 |
R5 |
包括但不限于承擔客戶賣出式場外期權等客戶承擔無限風險敞口的場外衍生產品及相關服務;資管產品備案機構風險等級名錄R5等級的產品及服務 |
注：
1.風險管理子公司應當根據業務涉及的產品及服務標的來進一步劃分風險等級；
2.資產管理部參考監管部門及相關產品備案機構標準進一步劃分風險等級；
